二、胜任特征的概念及相关研究

胜任特征（competency）的概念最早由McClelland提出。McClelland［16］认为，胜任特征比智力测验更能够有效预测工作绩效。“competence”和“competency”这两个词在英文文献中经常被替换使用。“胜任”（competence）指有能力完成特定的工作并达到特定的标准［17］，即有效完成特定工作的能力［18］。因此，“胜任”是对个体完成特定工作的有效性的整体评价。而胜任特征（competency）则被定义为胜任特定工作或角色的要素或基本组成成分，由彼此独立的知识、技能和态度组成［19］。

自从胜任特征概念提出之后，欧美掀起了轰轰烈烈的“胜任特征运动”（Competence Movement）［20，21］。该运动强调有效的教育、培训和发展应该以胜任特征为核心［20］。旨在确定工作场所胜任特征的经典研究是美国军事研究院（Army Research Institute）资助的“军队人员选拔和分类项目”，简称“项目A”（the army selection and classification project，Project A）。该研究的主要发现是得到了“高级绩效因素分类系统”［22］。该系统由8个维度组成，包括精通本职工作的核心任务（job specific task proficiency）、精通一般工作任务（non-job-specific task proficiency）、书面与口头沟通、努力程度、保持个人自律、促进同事与团队绩效、监督与领导以及管理与行政。尽管这一体系最初是为军队开发的，但现在已经被拓展到了一般组织情境中，成为工业与组织领域中胜任特征研究和实践的黄金标准［23，24］。几乎与美国军方试图探索工作场所胜任特征的努力同时，美国劳工部为了识别工作中所要求的一般胜任特征开展了SCANS项目（Secretary’s Commission on Achieving Necessary Skills，SCANS）［25］。该研究得到的胜任特征模型包括三方面：基本的文字与计算技能、思维技能以及个人品质。其中个人品质包括：正直与诚实、责任感、自我管理、自尊、友善、人际技能。SCANS的研究结果对美国教育政策也产生了重要影响，1994年通过的《从学校到工作机会法案》（The School-to-Work Opportunities Act）明确要求对学生就一般的工作胜任特征进行培养和教育。

除了工作场所的一般的胜任特征研究之外，越来越多的专业学术组织致力于探索本专业领域的职业胜任特征模型。例如，在过去的三十多年中，美国心理学领域经历了“胜任特征文化”的洗礼，现在已经形成了“胜任特征评估的文化”［26］。在此过程中涌现出了大量研究，旨在探索心理学的职业核心胜任特征，作为教育和培训的基础［27，28］。在美国国家专业心理学机构委员会（National Council of Schools and Programs of Professional Psychology，NCSPP）、美国心理学博士后与实习中心联合会（Association of Psychology Postdoctoral and Internship Centers，APPIC）等组织和机构以及大量心理学家的共同努力下，心理学职业胜任特征的“立体模型”（Cube Model）得以建立并得到了广泛的认可［29］。该模型由12个核心胜任特征领域组成。其中6个为基础性的胜任特征领域，另外6个为功能性的胜任特征领域。而且，各个胜任特征在职业发展的不同阶段所要求的知识、技能和态度的行为描述等级也得以确立，成为心理学职业胜任特征评估和培训的标杆［30］。除了心理学专业，美国医学［31，32］和农业［33］等专业也在开发和确立本专业领域的职业胜任特征。

当前，胜任特征的概念和方法已经被广泛应用于教育领域［28，34-36］，“基于胜任特征的教育”［28，37］已经成为非常重要的理念，涌现出了“基于胜任特征的录取”［38-41］、“基于胜任特征的课程设置”［42-44］、“基于胜任特征的培训”［27，45-47］以及“基于胜任特征的从业资格评定”［48］等概念和模式。

在胜任特征研究的大背景下，有关研究生胜任特征及其在研究生选拔中的应用研究也不断推进，这类研究主要从以下几个途径汲取了营养。首先，研究生胜任特征研究一方面借鉴了工业组织领域中胜任特征模型建构的方法［49，50］；另一方面，由于研究生培养目标不仅涉及学业成功还涉及未来工作场所的职业成功，因此，研究生胜任特征研究也在一定程度上借鉴了工作场所一般胜任特征模型研究的部分成果［51，52］。其次，心理学、医学和农业等专业领域所展开的职业胜任特征研究也成为探索研究生一般胜任特征的重要资源。第三，针对大学本科教育所进行的“基于胜任特征的录取”［40，41］相关的研究和实践也为基于胜任特征的研究生选拔提供了重要的借鉴。我们通过对研究生胜任特征相关领域文献的系统检索，挑选出其中最为重要的6个研究予以介绍和评述。